Mẹo lần theo chủ sở hữu bí mật của các công ty shell

Mẹo kết nối công ty shell với chủ sở hữu bí mật

• Tìm chủ sở hữu thực sự của các công ty shell và quỹ tín thác đôi khi mơ hồ và khó khăn chẳng khác nào đi tìm UFO.
• Những công ty này không thực sự kinh doanh, nhưng thường được lập ra để che giấu danh tính và tài sản của những cá nhân thực sự kiểm soát việc tránh thuế hợp pháp của doanh nghiệp chính đáng hoặc các doanh nghiệp bất hợp pháp hay đang bị trừng phạt.
• Việc đào sâu công ty shell và người thụ hưởng cuối cùng (UBO) là một lĩnh vực điều tra chuyên biệt, được đại diện bởi các mạng lưới như International Consortium of Investigative Journalists (ICIJ) và Organized Crime and Corruption Reporting Project (OCCRP).
• Tại hội nghị thượng đỉnh báo chí dữ liệu NICAR gần đây, Karrie Kehoe, phó giám đốc bộ phận dữ liệu và nghiên cứu của ICIJ, đã chia sẻ một số mẹo, công cụ và điểm khởi đầu mà gần như mọi phóng viên đều có thể thử.

Mẹo theo dõi chủ sở hữu bí mật của công ty shell

• Bắt đầu bằng tìm kiếm nhanh tên công ty hoặc cá nhân trên OpenCorporates.
  • Đây là cơ sở dữ liệu công khai khổng lồ trích xuất hồ sơ doanh nghiệp từ hơn 140 cơ quan đăng ký của chính phủ.
• Nếu gặp bế tắc với công cụ mã nguồn mở, hãy cân nhắc đăng ký cơ sở dữ liệu rủi ro doanh nghiệp.
  • Có thể dùng các cơ sở dữ liệu trả phí như Sayari, Orbis, Factiva.
• Hãy thử suy nghĩ từ góc nhìn của các tỷ phú và oligarch.
  • Tinh chỉnh việc tìm kiếm trên cơ sở dữ liệu và sổ đăng ký theo những địa điểm và mối quan tâm đánh vào lợi ích cá nhân của các tỷ phú và UBO.
• Sử dụng dữ liệu điều tra đã được xác minh trong ICIJ Offshore Leaks Database.
  • Đây là cơ sở dữ liệu khổng lồ có thể tìm kiếm, chứa thông tin đã được xác minh về 810.000 công ty offshore, quỹ và quỹ tín thác.
• Đánh dấu các mối liên hệ tội phạm tiềm năng trong kho lưu trữ lần theo dòng tiền của OCCRP.
  • Cơ sở dữ liệu Aleph có thông tin về 439 triệu thực thể công khai tại 141 quốc gia.
• Thử nhiều cách viết khác nhau và đối chiếu với Google Maps.
  • Tìm địa điểm bằng các cách viết khác nhau có thể cho ra những kết quả bất ngờ.
• Tìm chéo các "mảnh thông tin" tìm được từ các cổng miễn phí khác.
  • Có thể dùng các trang như Open Ownership, Register of Overseas Entities, Tenders Electronic Daily (TED).
• Sử dụng công cụ kết nối gia đình để lần theo tài sản của oligarch.
  • RuPEP cung cấp hồ sơ về những "người có ảnh hưởng chính trị" tại Nga, Belarus, Kazakhstan và các cá nhân bị trừng phạt, cùng mối liên hệ của họ với người thân và các pháp nhân.
• Tập trung vào giấy tờ có thể giúp phanh phui bí mật.
  • Người thụ hưởng cuối cùng tin rằng họ an toàn trước sự soi xét khi giao cho đại lý thành lập công ty xử lý mọi thứ, nên họ gửi bản quét hộ chiếu hoặc hóa đơn tiện ích, và địa chỉ nhà của họ thường có thể xuất hiện trong các vụ rò rỉ và cơ sở dữ liệu.

Ý kiến của GN⁺

• Việc lần theo công ty shell và chủ sở hữu bí mật của chúng là công việc cực kỳ quan trọng đối với các nhà báo điều tra về tội phạm tài chính và tham nhũng. Bởi các công ty này có thể được dùng để che giấu những hoạt động phi pháp như rửa tiền, trốn thuế và tài trợ bất hợp pháp.
• Các công cụ và cơ sở dữ liệu được nhắc tới trong bài có thể giúp nhà báo điều tra giải mã các mạng lưới tài chính phức tạp và phơi bày những hoạt động có khả năng phi pháp.
• Tuy nhiên, khi sử dụng các công cụ này cần cân nhắc độ chính xác của dữ liệu và các vấn đề pháp lý. Ví dụ, việc một cá nhân hay công ty xuất hiện trong cơ sở dữ liệu không nhất thiết đồng nghĩa với liên quan đến hành vi phạm pháp.
• Ngoài ra, các cuộc điều tra như vậy có thể cực kỳ tốn thời gian và phức tạp, nên các nhà báo cần phân bổ đủ thời gian và nguồn lực.
• Bài viết này cung cấp thông tin hữu ích cho các nhà báo, nhưng cũng cần nhận thức rằng với công chúng nói chung, việc sử dụng các kỹ thuật hay công cụ điều tra này có thể khá khó khăn.

[GN⁺]

Ý kiến trên Hacker News

• Chính phủ Mỹ có thể truy cập dữ liệu của mọi giao dịch bằng đô la thông qua hệ thống ngân hàng liên bang. Mọi giao dịch bằng đô la đều được báo cáo cho các ngân hàng ở Phố Wall.
• Kỹ thuật và lời khuyên được đưa ra là hữu ích, nhưng trong các trường hợp như Delaware LLC thì trên thực tế gần như vô dụng. Tùy theo khu vực pháp lý và loại hình pháp nhân, thông tin về chủ sở hữu thực sự sẽ khác nhau, và Delaware LLC trong đa số trường hợp là một “hộp đen” không có thông tin.
• Dù không hoàn toàn giống shell company, điều này gợi nhớ đến trang web 'They Rule'.
• Có một luật liên bang mới yêu cầu đến cuối năm 2024, mọi doanh nghiệp phải công bố thông tin về chủ sở hữu thực sự cho Bộ Tài chính, và doanh nghiệp mới phải công bố trong vòng 30 ngày.
• Shell company được dùng để né tránh quy định địa phương, và ngay cả các tổ chức bán công như Đại học Harvard cũng đã sử dụng LLC và hãng luật để âm thầm mua đất ở Brighton và Cambridge, Massachusetts, đi ngược lại chính sách của chính quyền địa phương. Điều quan trọng là phải biết tổ chức thực sự đứng sau các giao dịch này là ai.
• Có được góc nhìn sâu sắc về quản lý tài sản ở nước ngoài từ một cuộc phỏng vấn podcast với Brooke Harrington.
• Về cơ bản đây là việc thu thập thông tin từ cơ quan quản lý ở từng khu vực pháp lý, nên không đủ để hiểu điều gì đang diễn ra trong các cấu trúc đa khu vực pháp lý phức tạp. Nó giống như cố suy ra phần mềm hoạt động thế nào chỉ bằng cách nhìn tên các tệp mã nguồn. Ngoài ra, còn thiếu nhắc đến WorldCheck.
• Trang web OpenCorporates hữu ích để tìm các công ty được đăng ký bằng danh tính bị đánh cắp hoặc địa chỉ giả. Trước đây tôi từng bị những kẻ lừa đảo đăng ký shell company bằng địa chỉ của một căn nhà còn chưa được xây gây ảnh hưởng.
• Hoạt động vận động hành lang doanh nghiệp công khai đang diễn ra ở mọi quốc gia “dân chủ” còn đáng lo hơn shell company rất nhiều.
• Shell company có nhiều trường hợp sử dụng hợp pháp, nhưng đây vẫn là lĩnh vực mà các kỹ sư đầy nhiệt huyết chưa giải quyết. Có một cơ hội lớn cho những ai cần turnkey IBC (công ty kinh doanh quốc tế), nhưng việc sử dụng trung tâm dữ liệu ở nước ngoài có thể là vấn đề. Tôi thường thấy quảng cáo dịch vụ thành lập pháp nhân ở nước ngoài, nhưng không có cách hợp pháp nào để biết cái nào là thật và cái nào chỉ đơn thuần cộng thêm phí cho thứ mà bản thân bạn có thể tự làm. Mức độ thú vị của lĩnh vực này đủ để khiến người ta muốn thuê một CFO hoặc chuyên gia am hiểu về IBC.